您好、欢迎来到现金彩票网!
当前位置:澳门银河网站开户 > 富国天丰 >

年报]海富股票(519005)2009年年度报告

发布时间:2018-08-31 14:45 来源:未知 编辑:admin

  基金办理人的董事会、董事包管本演讲所载材料不具有虚伪记录、误导性陈述或严重脱漏,并对其内容的实在性、精确性和完备性负担个体及连带的法令义务。今年度演讲曾经三分之二以上独立董事具名赞成,并由董事长签发。

  基金托管人中国银行股份无限公司按照本基金合同划定,于2010年3月26日复核了本演讲中的财政目标、05)2009年年度报告净值表示、利润分派环境、财政管帐演讲、投资组合演讲等内容,包管复核内容不具有虚伪记录、误导性陈述或者严重脱漏。

  基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,但不包管基金必然红利。

  基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有危害,投资者在作出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单及其更新。

  今年度演讲摘要摘自年度演讲注释,投资者欲领会细致内容,应阅读年度演讲注释。

  投资方针 精选景气行业和踊跃自动精选股票投资相连系,分享中国经济高速发展的功效,钻营基金资产的持久最大化增值。

  投资计谋 本基金采用双条理的投资计谋:第一条理次要通过对股票市场的体系性危害进行阐发,确定股票和现金资产的设置装备摆设比例;第二条理次要是通过对行业景气轮回和个股的钻研,精选适合本投资组合危害收益特性的股票。

  危害收益特性 本基金属于证券投资基金中较高危害、较高收益的股票型基金产物。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利钱支出、投资收益、其他支出(不含公平价值变更收益)扣除有关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公平价值变更收益。

  2、所述基金业绩目标不包罗持有人认购或买卖基金的各项用度,计入用度后现实收益程度要低于所列数字。

  阶段 份额净值增加率① 份额净值增加率尺度差② 业绩比力基准收益率③ 业绩比力基准收益率尺度差④ ①-③ ②-④。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增加率变更及其与同期业绩比力基准收益率变更的比力!

  1、 按基金合同划定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至演讲日本基金的各项投资比例已到达基金合同相关投资范畴的划定,即股票资产70%-95%,一年期以内的国度债券和现金的比例不低于5%。同时餍足第14章(七)相关投资组合制约的各项比例要求。

  2、为了能更公平地表现基金投资业绩,海富通基金办理无限公司自2007年1月1日起调解海富通股票基金业绩比力基准中股票部门的基准。原比力基准中的上证指数将调解为MSCI China A指数,响应的基准权重稳定。

  3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增加率及其与同期业绩比力基准收益率的比力?

  注:图中列示的2005年度基金净值增加率按该年度本基金现实存续期7月29日(基金合同生效日)起至12月31日止计较。

  年度 每10份基金份额分红数 现金情势发放总额 再投资情势发放总额 年度利润分派?

  基金办理人海富通基金办理无限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文核准,由海通证券股份无限公司和富通基金办理公司于2003年4月1日配合倡议设立。本海富通股票证券投资基金是基金办理人办理的第四只开放式基金;除本基金外,基金办理人目前还办理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增加证券投资基金、海富通货泉市场证券投资基金、海富通强化报答夹杂型证券投资基金、海富通气概劣势股票型证券投资基金、海富通精选贰号夹杂型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先发展股票型证券投资基金和海富通中证100指数证券投资基金(LOF)十只开放式基金。

  海富通强化报答夹杂基金基金司理;股票组合办理部总监 2007年1月30日 2009年1月12日 13年 中国国籍,工商办理硕士,持有基金从业职员资历证书。历任中国安全信任投资公司营业司理,嘉实基金办理无限公司丰和证券投资基金基金司理助理,2003年1月至2004年4月任泰和证券投资基金基金司理,2004年8月至2006年5月任中原基金办理无限公司中原大盘精选证券投资基金基金司理,2005年12月至2006年5月任兴安证券投资基金基金司理。2006年6月插手海富通基金办理无限公司,2006年9月起任海富通强化报答夹杂基金基金司理,2007年1月至2009年1月任海富通股票基金基金司理,2007年10月起任股票组合办理部总监,2009年1月起专任海富通收益增加夹杂基金基金司理。

  陈绍胜 本基金的基金司理;海富通领先发展股票基金基金司理 2009年1月12日 - 19年 中国国籍,博士,持有基金从业职员资历证书。历任香港英皇金融集团外汇投资司理、原上海万国证券公司证券阐发师、海通证券买卖总部投资司理。具有中国证券业协会基金从业职员资历证书。2003年4月至2004年2月任海富通基金办理无限公司股票阐发师、计谋阐发师,2004年3月至2009年1月任海富通收益增加夹杂基金基金司理,2009年1月起任海富通股票基金基金司理,2009年4月起专任海富通领先发展股票基金基金司理。

  徐子涵 本基金的基金司理助理;海富通强化报答夹杂基金基金司理助理 2008年1月9日 2009年1月12日 10年 硕士学位,持有基金从业职员资历证书。历任英国保诚集团M&G基金办理公司贸易拓展阐发师,2003年 4月插手海富通基金办理无限公司,历任买卖员、股票阐发师,年报]海富股票(51902008年1月至2009年1月任海富通股票基金和海富通强化报答夹杂基金基金司理助理。2009年1月至2010年1月任海富通气概劣势股票基金基金司理助理。

  注:1、对基金的首任基金司理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出决定之日;非首任基金司理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。

  本演讲期内,本基金办理人当真遵照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同的划定,本着诚笃信用、勤奋尽职的准绳办理和使用基金资产,没有产生损害基金份额持有人好处的举动。

  公司自建立以来,就成立了公允买卖轨制,并通过体系节制和事前、事中、过后的监控确保公允买卖轨制的施行。中国证监会于2008 年3 月20 日公布了《证券投资基金办理公司公允买卖轨制指点看法》,公司按照该指点看法的具体要求,已完美现有的营业流程,成立了公允买卖监控体系,进行按期监控,以切实庇护投资者的合法权柄。

  2009年,中国股市成为宏观经济回升向好的先行目标,一起震动上行。上半年,股市在经济刺激打算、丰裕流动性驱动下单边上涨,消费、金融、地产、根本扶植等受益板块轮流表示。尽管下半年市场有所震动,但全体仍然维持强势。2009年新股刊行重启以及创业板开闸也使股市交投活泼。上证综指整年上涨近80%,涨幅在环球市场位居前列。

  演讲期内,本基金总体上维持了相对较高的股票仓位,可是在布局上整年呈现了很大的差别:第一季度重点超配了低碳板块;第二季度超配了地产和金融;第三季度在市场大幅回调的历程中相对来说没有低落仓位,给基金净值带来了很大的颠簸;第四时度大部门时间相对维持较低的股票仓位;而且超配了医药。布局上的季候性调解,次要是基于市场处在规复期,各个板块轮番表示,而且会跟着宏观政策的调解而表示各别。

  演讲期内,本基金净值增加率为73.16%,同期业绩比力基准收益率为73.29%,基金净值掉队业绩比力基准0.13个百分点,次要是由于第四时度本基金股票仓位相对较低。

  瞻望将来,咱们在经济上即将面对两个抵牾的大要率事务,一个大要率事务是经济的苏醒,中国史无前例的刺激政策曾经使得咱们根基走出金融危机的泥潭,另一个大要率事务是我国对流动性的节制,经济刺激政策退出的恰当机会和体例是咱们面临的取舍。除了经济,咱们还留意到金融市场自身轨制变迁所带来的机缘,融资融券和股指期货越走越近。

  基于上述果断,外行业取舍上,咱们将尽量回避遭到政策调控的行业,而方向于国度经济转型政策搀扶的新兴行业以及受益于消费升级和屯子消费而具备连续增加力的消费范畴;别的,咱们也会踊跃关心金融轨制变化立异所带来的机缘,以及大型国企的吞并重组机遇,并从上市公司年报中挖掘业绩优秀、将来发展性较好的种类。

  本基金办理人设立估值委员会,委员会成员拥有3年以上的基金及有关行业事情经验、专业手艺技术,而且可以或许在估值委员会有关事情中连结独立性。估值委员会担任制订、更新本基金办理人办理的基金的估值政策和法式。

  估值委员会下设估值事情小组。估值事情小组充实听取有关部分的提议,并和有关托管人充实协商后,向估值委员会提交估值提议演讲以及估值政策和法式评估演讲,以便估值委员会决策。

  除了投资总监外,其他基金司理不是估值委员会和估值事情小组的成员,不参与估值政策的决策。可是对付非活泼投资种类,基金司理能够向估值事情小组供给估值提议。

  对付在买卖所上市的证券,采用买卖所公布的行情消息来估值。对付固定收益种类,采用证券投资基金估值事情小组免费供给的固定收益种类的估值处置尺度。

  本演讲期内,中国银行股份无限公司(以下称本托管人)在对海富通股票证券投资基金(以下称本基金)的托管历程中,严酷恪守《证券投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同和托管和谈的相关划定,不具有损害基金份额持有人好处的举动,彻底尽职尽责地履行了应尽的权利。

  5.2 托管人对演讲期内本基金投资运作遵规取信、净值计较、利润分派等环境的申明?

  本演讲期内,本托管人按照《证券投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同和托管和谈的划定,对本基金办理人的投资运作进行了需要的监视,对基金资产净值的计较、基金份额申购赎回价钱的计较以及基金用度开支等方面进行了当真地复核,未发觉本基金办理人具有损害基金份额持有人好处的举动。

  本演讲中的财政目标、净值表示、收益分派环境、财政管帐演讲(注:财政管帐演讲中的金融东西危害及办理部门未在托管人复核范畴内)、投资组合演讲等数据实在、精确和完备。

  普华永道中天管帐师事件所无限公司为本基金出具了尺度无保存看法的审计演讲。

  四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变更(净值削减以-号填列) - - -?

  四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变更(净值削减以-号填列) - - -。

  海富通股票证券投资基金(以下简称本基金)经中国证券监视办理委员会(以下简称中国证监会)证监基金字[2005]85号《关于赞成海富通股票证券投资基金召募申请的批复》批准,由海富通基金办理无限公司按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通股票证券投资基金基金合同》公然召募。本基金为左券型开放式,存续刻日不定,初次设立召募不包罗认购资金利钱共召募人民币419,517,490.36元,曾经普华永道中天管帐师事件所无限公司普华永道中天验字(2005)第107号验资演讲予以验证。经向中国证监会存案,《海富通股票证券投资基金基金合同》于2005年7月29日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为419,612,160.22份基金份额,此中认购资金利钱折合94,669.86份基金份额。本基金的基金办理报酬海富通基金办理无限公司,基金托管报酬中国银行股份无限公司。

  按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通股票证券投资基金基金合同》的相关划定,本基金的投资范畴限于拥有优良流动性的金融东西,包罗为国内依法公然辟行上市的股票、债券及法令、律例或中国证监会答应基金投资的其他金融东西。在一般市场环境下,本基金投资组合的根基范畴为:股票资产70%-95%,权证投资0-3%,一年期以内确当局债券和现金的比例不低于5%。本基金的业绩比力基准为:80%MSCI China A指数+20%上证国债指数。

  本财政报表由本基金的基金办理人海富通基金办理无限公司于2010年3月24日核准报出。

  本基金的财政报表依照财务部于2006年2月15日公布的《企业管帐原则-根基原则》和38项具体味计原则、其后公布的企业管帐原则使用指南、企业管帐原则注释以及其他有关划定(以下合称企业管帐原则)、中国证监会通知布告[2010]5号《证券投资基金消息披露XBRL模板第3号。

  》、中国证券业协会于2007年5月15日公布的《证券投资基金管帐核算营业指引》、《海富通股票证券投资基金基金合同》和中国证监会答应的如财政报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的相关划定体例。

  本基金2009年度财政报表合适企业管帐原则的要求,实在、完备地反应了本基金2009年12月31日的财政情况以及2009年度的运营功效和基金净值变更环境等相关消息。

  7.4.4 本演讲期所采用的管帐政策、管帐估量与比来一期年度演讲相分歧的申明。

  按照财务部、国度税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金相关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息盈利小我所得税相关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息盈利相关小我所得税政策的弥补通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他有关财税律例和实务操作,次要税项列示如下!

  (3) 对基金取得的企业债券利钱支出,由刊行债券的企业在向基金派发利钱时代扣代缴20%的小我所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、盈利支出,由上市公司在向基金派发股息、盈利时暂减按50%计入小我应征税所得额,按照现行税法划定即20%代扣代缴小我所得税,暂不征收企业所得税。

  (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票买卖印花税,买入股票不征收股票买卖印花税。

  成交金额 占当期股票成交总额的比例(%) 成交金额 占当期股票成交总额的比例(%)!

  成交金额 占当期权证成交总额的比例(%) 成交金额 占当期权证成交总额的比例(%)!

  当期佣金 占当期佣金总量的比例(%) 期末对付佣金余额 占期末对付佣金总额的比例(%)!

  当期佣金 占当期佣金总量的比例(%) 期末对付佣金余额 占期末对付佣金总额的比例(%)!

  1. 上述佣金按市场佣金率计较,以扣除由中国证券注销结算无限义务公司收取的证管费和经手费后的净额列示。

  2. 该类佣金和谈的办事范畴还包罗佣金收取方为本基金供给的证券投资钻研功效和市场消息办事等。

  注:领取基金办理人海富通基金办理无限公司的办理人报答按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,每日累计至每月月底,按月领取。其计较公式为。

  注:领取基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,每日累计至每月月底,按月领取。其计较公式为!

  7.4.8.4.2 演讲期末除基金办理人之外的其他联系关系方投本钱基金的环境?

  本基金在演讲期及上年度可比时期未产生在承销期内参与联系关系方承销证券的环境。

  证券代码 证券名称 顺利认购日 可畅通日 畅通受限类型 认购价钱 期末估值单价 数量(单元:股) 期末本钱总额 期末估值总额 备注。

  注:基金可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券刊行办理法子》规范的非公然辟行股票,所认购的股票自觉行竣事之日起12个月内不得让渡。

  本基金在本演讲期末无处置债券正回采办卖作为典质的债券,包罗银行间市场债券正回购和买卖所市场债券正回购。

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公平价值 占基金资产净值比例(%)?

  注:投资者欲领会本演讲期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于网站的年度演讲注释。

  序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)?

  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)。

  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  注:买入股票本钱、 卖出股票支出均按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公平价值 占基金资产净值比例(%)!

  8.7期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支撑证券投资明细?

  8.9.1 演讲期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体没有呈现被羁系部分立案查询拜访,或在演讲体例日前一年内遭到公然训斥、惩罚的景象。

  8.9.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于凌驾基金合同划定备选股票库之外的股票。

  序号 股票代码 股票名称 畅通受限部门的公平价值(元) 占基金资产净值比例(%) 畅通受限环境申明!

  基金办理公司所有从业职员持有本开放式基金 2,471,337.60 0.03。

  演讲期内,本基金未改聘为其审计的管帐师事件所。今年度应领取的审计用度是118,000元。目前事件所已供给审计办事的持续年限是5年。

  本基金的办理人、托管人及其高级办理职员演讲期内未受羁系部分的稽察或惩罚。

  1、此处的佣金指基金通过单一券商的买卖单位进行股票、权证等买卖而总计领取该券商的佣金总计,不但指股票买卖佣金。

  本基金的办理人对质券公司的分析实力及声誉评估、钻研程度评估和分析办事支撑评估三个部门进行打分,进行客观性评断,独立的评分,构成证券公司排名及买卖单位租意图见。

  保举。投资部营业职员保举,经投资部部分集会会商,构成重点评估的证券公司备选池,从中进行甄选。准绳上,备选池中的证券公司个数不得少于最初取舍个数的200%。

  甄选。由投资部整体营业职员遵循《海富通基金办理无限公司证券公司评估体系》的划定,进行客观性评断,独立的评分,构成证券公司排名及买卖单位租意图见,并报公司营业办理委员会批准。

  批准。在完成对质券公司的开端评估、甄选和审核后,由基金办理人的营业办理委员会批准。

  ◆ 海富通基金办理无限公司建立于2003年4月,是中国首批获准建立的中外合伙基金办理公司。海富通中方股东-海通证券股份无限公司(600837.SH)是目前国内分析实力最强的立异类上市券商之一。 海富通外方股东-富通基金(Fortis Investments)是欧洲最大的资产办理公司之一,截至2009年9月30日,资产办理规模跨越1600亿欧元。

  ◆ 从2003年8月起头,海富通先后召募建立了11只开放式基金。截至2009年12月31日,海富通办理的公募基金资产规模近460亿元人民币。

  ◆ 2005年8月,海富通率先得到国度人力资本和社会保障部首批企业年金基金投资办理人资历。截至2009年12月31日,海富通曾经成为近50家企业年金的投资办理人,总计办理资产规模跨越100亿元人民币。

  ◆ 2007年8月,海富通得到中国证监会批准的QDII(及格境内机构投资者)营业资历。

  ◆ 从2004岁暮起头,海富通为QFII(及格境外机构投资者)及其他多个海表里投资组合负责投资征询参谋。截至2009年12月31日,投资征询营业规模跨越230亿元人民币,海富通投资征询营业成为其颇具特色的营业之一。

  ◆ 海富通投资团队共有42名成员,夸大投资钻研一体化和团队式投资办理,团队成员中持有注册金融阐发师资历证书(CFA)8人,一半有海外留学或事情经验。

  ◆ 海富通在2009年设立富诚理财专户理财品牌,供给一对一、一对多及QDII专户理财办事。截至2009年12月31日,已获批并召募5只一对多专户理财富物。

  ◆ 2009年,国内权势巨子财经媒体《中国证券报》授予海富通货泉基金2008年度开放式货泉市场金牛基金,授予海富通精选贰号夹杂基金2008年度同行领先开放式夹杂型基金。

  ◆ 2009年,亚洲权势巨子专业资产办理杂志《亚洲资产办理》授予海富通2008年度最佳合伙基金办理公司和2008年度最佳QDII办理人。

  ◆ 2009年,国内权势巨子财经媒体《21世纪经济报道》授予 海富通2008年中国基金公司分析实力大奖和2008年中国基金办理公司最佳社会义务奖。

http://olgagreat.com/fuguotianfeng/1519.html
锟斤拷锟斤拷锟斤拷QQ微锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷锟斤拷微锟斤拷
关于我们|联系我们|版权声明|网站地图|
Copyright © 2002-2019 现金彩票 版权所有