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富国天鼎中证红利指数增强型基金2009年度报告摘要

发布时间:2018-07-31 19:42 来源:未知 编辑:admin

  本基金按照基金合同中投资计谋及投资制约的相关划定,本基金的业绩比力基准=90%×中证盈利指数收益率+10%×一年期银行储备存款利率(税后)。中证盈利指数由中证指数无限公司体例和计较,其挑选在上海证券买卖所和深圳证券买卖所上市的现金股息率高、分红比力不变、拥有必然规模及流动性的100只股票作为样本,以反应A股市场高盈利股票的全体情况和走势。

  富国基金办理无限公司于1999年4月13日获国度工商行政办理局注销注册建立,是经中国证监会核准设立的首批十家基金办理公司之一,公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金办理无限公司的工商变动注销打点完毕,富国基金办理无限公司成为国内首批建立的十家基金公司中,第一家中外合伙的基金办理公司。截止2009年12月31日,本基金办理人办理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封锁式证券投资基金和富国天源均衡夹杂型证券投资基金、富国天利增加债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地域精选夹杂型证券投资基金、富国天惠精选发展夹杂型证券投资基金(LOF)、富国天时货泉市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金和富国天博立异主题股票型证券投资基金、富国天成盈利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金、富国优化加强债券型证券投资基金及富国沪深300加强证券投资基金十二只开放式证券投资基金。

  本演讲期,富国基金办理无限公司作为原汉鼎证券投资基金的办理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它相关法令律例的划定,本着诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,在严酷节制危害的根本上为持有人钻营最大好处。运作全体合法合规,无损害基金持有人好处的举动。

  本演讲期,富国基金办理无限公司作为富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金的办理人严酷依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金基金合同》以及其它相关法令律例的划定,本着诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,以在充实注重本金持久平安的条件下,力争为基金持有人缔造较高确当期收益为方针,办理和使用基金资产,无损害基金持有人好处的举动,基金投资组合合适相关律例及基金合同的划定。

  本演讲期内公司旗下基金严酷恪守公司的有关公允买卖轨制,投资办理和买卖施行相断绝,实行集中买卖轨制,严酷施行买卖体系中的公允买卖法式,未呈现违反公允买卖轨制的环境,亦未遭到羁系机构的有关查询拜访。

  注:本基金与本基金办理人旗下富国沪深300加强证券投资基金属类似投资气概的投资组合。因富国沪深300加强证券投资基金建立于2009年12月16日,按照有关划定免于披露2009年年度演讲,故在此暂不列示上述两支基金的业绩比力。

  第一个阶段是1月23日前,本基金尚没有翻开申购赎回。在这此时期内,市场畴前期2100点下跌到1800点摆布,又上升到2000点摆布。市场具备了计谋性的投资机遇。但从其时来看,富国天鼎中证红利指数增强咱们以为短期内并没有开阔爽朗的战术性机遇。因而,本基金取舍了节制下行危害的计谋,由此错过了在1800点摆布的最佳建仓机会。

  第二个阶段是1月23日后,本基金翻开申购赎回。察看到宏观层面,作为经济先行目标的货泉供应量数据凌驾所有人预期,察看到微观层面,工程机器,根本扶植以及汽车等企业发卖量和订单超预期。在此根本上,咱们以为2009年中国经济苏醒的速率将凌驾大部门人预期,A股市场的表示也将凌驾此前大部门人的预期,由此,本基金取舍了倏地建仓的计谋,使本基金表示紧跟基准表示。

  因为基金规模相对较小,机构占比高,本基金在2009年度履历了严峻的申购赎回打击,对跟踪结果形成了负面影响。打击次要产生在2009年1季度和2009年3季度。1季度次要是因为翻开申购赎回后,在封转开历程中获利较大的投资者实现收益的需求。3季度次要是7月份市场热度最高时大量的申购所形成。此中7月份是受申购赎回打击最大的月份,为应答申购赎回,不只付出了较多的买卖本钱,同时因为被动的股票仓位变迁,对跟踪结果发生了较大影响。除此之外的时间里本基金都完成了跟踪并超越指数的方针。

  必要提示投资者留意的是,中证盈利指数在2010年起头将大幅度互换样本股,调解的数量为20个股票,调解的权重跨越组合30%,使中证盈利本来以钢铁、有色、化工等行业为代表的强周期性有所削弱,取而代之的是中证盈利指数组合大幅度添加了银行股的设置装备摆设,银行股占到组合26%的权重。可是,较之于沪深300指数,中证盈利指数依然在煤炭、化工、钢铁上拥有更多的权重,而在房地产,以及除银行以外的金融股上权重较大幅度低于沪深300指数。

  本公司按拍照关法令律例的划定建立了估值委员会,并制定了《富国基金办理无限公司估值委员会运作办理法子》。估值委员会是公司基金估值的次要决策构造,由主管经营副总司理担任,成员包罗基金清理、监察考核、金融工程方面的营业骨干以及有关基金司理,所有有关成员均拥有丰硕的证券基金行业从业经验。公司估值委员会担任提出估值看法、供给和评估估值手艺、施行估值决策和法式、对外消息披露等事情,包管基金估值的公平性和正当性,维护基金持有人的好处。基金司理是估值委员会的主要成员,必需列席估值委员会的按期集会,提出基金估值流程及估值手艺中具有的潜在问题,参与估值法式和估值手艺的决策。估值委员会各方不具有任何严重好处冲突。

  本基金于2010年1月11日通知布告对2009年演讲期内利润进行收益分派。本基金2009年年度可供分派收益为388,960,352.03元,每10份基金份额派发觉金盈利2.45元,本基金2009年共计派发盈利198,652,009.00元,占年度可供分派收益的51.07%。

  2009年,本托管人在对富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金的托管历程中,严酷恪守《证券投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同,型基金2009年度报告摘要不具有任何损害基金份额持有人好处的举动,彻底尽职尽责地履行了应尽的权利。

  2009年,富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金的办理人———富国基金办理无限公司在富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额申购赎回价钱计较、基金用度开支等问题上,不具有任何损害基金份额持有人好处的举动,在各主要方面的运作根基依照相关法令律例、基金合同的划定进行。本演讲期内,富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金未进行利润分派。

  2009年,富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金呈现过新股申购有效的环境,我行实时向富国基金办理无限公司发送提醒翰札,富国基金办理无限公司在划定时间内实时对投资组合进行披露或调解,未给基金持有人形成丧失。

  本托管人依法对富国基金办理无限公司体例和披露的富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金2009年度演讲中财政目标、净值表示、利润分派环境、财政管帐演讲、投资组合演讲等内容进行了核查,以上内容实在、精确和完备。

  富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由汉鼎证券投资基金转型而成。根据中国证券监视办理委员会2008年11月11日证监许可[2008]1261号文《关于批准汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会相关转换基金运作体例决议的批复》,汉鼎证券投资基金由封锁式基金转为开放式基金,调解存续刻日,终止上市买卖,调解投资方针、范畴和计谋,修订基金合同,并改名为“富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金”。自2008年11月20日起,《富国天鼎中证盈利指数加强型证券投资基金基金合同》生效,原《汉鼎证券投资基金基金合同》失效。本基金为左券型开放式,存续刻日不定。本基金的基金办理人及注册注销机构为富国基金办理无限公司,基金托管报酬中国工商银行股份无限公司。

  按照上述证监许可[2008]1261号文的批准,基金办理人于2008年11月27日至2008年12月24日向社会开放集中申购,集中申购期竣事经安永华明管帐师事件所验证并出具安永华明(2008)验字第60467606_B02号验资演讲。集中申购扣除申购费后的净申购金额为人民币341,738,891.01元,在集中申购时期发生的利钱为人民币21,457.10元,以上实收基金总计为人民币341,760,348.11元,折合341,760,348.11份基金份额。别的,集中申购验资竣事日同时为原汉鼎证券投资基金的拆分日。拆分日,基金办理人对原汉鼎证券投资基金通过基金份额拆分,使得验资竣事当日基金份额净值为1.000元,再按照当日基金份额净值(1.000元)计较投资者集中申购应得到的基金份额,并由注册注销机构按照基金办理人进行投资者集中申购份额的注销确认。

  本基金的投资范畴为拥有优良流动性的金融东西,包罗国内依法刊行上市的股票、债券、权证以及中国证监会答应基金投资的其他金融东西。此中,股票资产投资比例不低于基金资产的90%,投资于中证盈利指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的80%;连结不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内确当局债券。

  本财政报表系依照中国财务部2006年2月公布的《企业管帐原则—根基原则》和38项具体味计原则、其后公布的使用指南、注释以及其他有关划定(以下合称“企业管帐原则”)体例,同时,对付在具体味计核算和消息披露方面,也参考了中国证券业协会制订的《证券投资基金管帐核算营业指引》、中国证监会制订的《关于进一步规范证券投资基金估值营业的指点看法》、《关于证券投资基金施行<企业管帐原则>估值营业及份额净值计价相关事项的通知》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金消息披露内容与格局原则》第2号《年度演讲的内容与格局》、《证券投资基金消息披露编报法则》第3号《管帐报表附注的体例及披露》、《证券投资基金消息披露XBRL模板第3号<年度演讲和半年度演讲>》及其他中国证监会公布的有关划定。

  按照财务部、国度税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定,股权分置鼎新历程中因非畅通股股东向畅通股股东领取对价而产生的股权让渡,暂免征收印花税。

  按照财务部、国度税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的划定,自2004年1月1日起,对质券投资基金(封锁式证券投资基金,开放式证券投资基金)办理人使用基金交易股票、债券的差价支出,继续免征停业税和企业所得税。

  按照财务部、国度税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定,股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价体例向畅通股股东领取的股份、现金等支出,暂免征收畅通股股东应缴纳的企业所得税。

  按照财务部、国度税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的划定,对质券投资基金从证券市场中取得的支出,包罗交易股票、债券的差价支出,股权的股息、盈利支出,债券的利钱支出及其他支出,暂不征收企业所得税。

  按照财务部、国度税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金相关税收问题的通知》的划定,对基金取得的股票的股息、盈利支出、债券的利钱支出及储备利钱支出,由上市公司、债券刊行企业及金融机构在向基金派发股息、盈利支出、债券的利钱支出及储备利钱支出时代扣代缴20%的小我所得税。

  按照财务部、国度税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点鼎新相关税收政策问题的通知》的划定,股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价体例向畅通股股东领取的股份、现金等支出,暂免征收畅通股股东应缴纳的小我所得税。

  注:上述佣金按市场佣金率计较,扣除证券公司需负担的用度(包罗但不限于买(卖)经手费、证券结算危害基金和上海证券买卖所买(卖)证管费等)。办理人因而从联系关系方获取的其他办事次要包罗:为本基金供给的证券投资钻研功效和市场消息办事。

  富国天鼎中证盈利指数加强型基金2009第四时度演讲(01-20 05:48)。

  富国天鼎中证盈利指数加强2009年度收益分派通知布告(01-11 08:00)。

  富国天鼎中证盈利指数加强型基金招募仿单(摘要)(12-18 03:27)?

  富国天鼎添加广发华福证券为确权受理机构的通知布告(12-16 08:19)。

  富国天鼎中证盈利指数加强型基金2009第三季度演讲(10-28 07:03)?

  添加山西证券为富国天鼎确权营业受理机构的通知布告(07-28 08:57)!

  富国天鼎中证盈利指数加强型基金招募仿单摘要(06-26 04:07)。

  富国天鼎中证盈利指数加强型基金2009第一季度演讲(04-20 07:10)?

  添加中银国际为富国天鼎代销与确权受理机构通知布告(04-02 08:08)。

  富国基金添加兴业证券为富国天鼎代销机构的通知布告(03-20 05:11)!

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