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易方达科讯混合型证券投资基金2017年年度报告摘要

发布时间:2018-07-29 12:01 来源:未知 编辑:admin

  基金办理人的董事会、董事包管本演讲所载材料不具有虚伪记录、误导性陈述或严重脱漏,并对其内容的实在性、精确性和完备性负担个体及连带的法令义务。今年度演讲曾经三分之二以上独立董事具名赞成,并由董事长签发。

  基金托管人交通银行股份无限公司按照本基金合同划定,于2018年3月28日复核了本演讲中!

  的财政目标、易方达科讯混合型证券投资净值表示、利润分派环境、财政管帐演讲、投资组合演讲等内容,包管复核内容不具有虚伪记录、误导性陈述或者严重脱漏。

  基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,但不包管基金必然红利。

  基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有危害,投资者在作出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单及其更新。

  今年度演讲摘要摘自年度演讲注释,投资者欲领会细致内容,应阅读年度演讲注释。

  本演讲中财政材料曾经审计。安永华明管帐师事件所(特殊通俗合股)为本基金出具了尺度无保存看法的审计演讲,请投资者留意阅读。

  投资计谋 值计谋、突发事务/收购吞并计谋以及新兴手艺计谋。在特定的市场环境!

  注:1.所述基金业绩目标不包罗持有人买卖基金的各项用度,计入用度后现实收益程度要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利钱支出、投资收益、其他支出(不含公平价值变更收益)扣除有关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公平价值变更收益。

  3.本基金已于2008年1月4日对原基金科讯退市时的基金份额进行了拆分,基金拆分比例为。

  3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增加率变更及其与同期业绩比力基准收益率变更的比力?

  2.自基金转型至演讲期末,基金份额净值增加率为46.48%,同期业绩比力基准收益率为-12.15%。

  3.2.3自基金转型以来基金每年净值增加率及其与同期业绩比力基准收益率的比力?

  经中国证监会证监基金字[2001]4号文核准,易方达基金办理无限公司(简称“易方达”)建立?

  于2001年4月17日,总部设在广州,在北京、上海、香港、深圳、成都、大连等地设有办公场合?

  并全资具有易方达资产办理无限公司与易方达国际控股无限公司两家子公司。易方达一直对峙在诚信规范的条件下,通过市场化、专业化的运作,为投资人的资产实现连续不变的保值增值,成为国内领先的分析性资产办理机构,拥有较强的分析实力。易方达是国内为数未几的拥有基金公司全数营业派司的公司之一,具有公募、社保、年金、专户、QDII、QFII、RQFII、安全资金委托投资、根基养老安全基金投资等营业资历,投资营业包罗自动权柄、指数量化、固定收益、国际投资、多第6页共36页?

  资产投资、另类投资等六大板块,为境表里投资者供给个性化、多样化的投资办理办事。截至!

  2017年12月31日,易方达旗下办理的各种资产规模合计12338亿元,此中公募基金规模6077亿?

  宋 基金司理、易方达新丝路矫捷设置装备摆设 2010- 资部总司理助理、公募基金投资部?

  昆 夹杂型证券投资基金的基金司理、 09-11 - 11年 副总司理、公募基金投资部总司理?

  桢 行业夹杂型证券投资基金的基金经 2015- 2017- 6年 博士钻研生,曾任易方达基金办理!

  霄 理、易方达新兴发展矫捷设置装备摆设夹杂 12-02 07-04 无限公司行业钻研员。

  胡 兴发展矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基 2017- 金办理无限公司固定收益部钻研员?

  云 金的基金司理助理(自2017年 07-04 - 9年 钻研部钻研员,交银施罗德基金管。

  峰 07月04日至2017年12月31日) 理无限公司钻研部钻研员,海富通?

  注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”别离为通知布告确定的聘用日期息争聘日期。

  2.证券从业的寄义服从行业协会《证券业从业职员资历办理法子》的有关划定。

  本演讲期内,本基金办理人严酷恪守《证券投资基金法》等相关法令律例及基金合同、基金招第7页共36页。

  募仿单等相关基金法令文件的划定,以守信于市场、守信于社会投资公家为主旨,本着诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,在节制危害的条件下,为基金份额持有人钻营最大好处。在本演讲期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人好处的举动。

  公司按照《证券投资基金办理公司公允买卖轨制指点看法》等律例制订了《公允买卖轨制》,内容次要包罗公允买卖的合用范畴、公允买卖的准绳和内容、公允买卖的实现办法和买卖施行法式、反向买卖节制、公允买卖结果评估及演讲等。

  公允买卖轨制所规范的范畴涵盖旗下各种资产组合,环绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场买卖(含银行间市场)等投资办理勾当,贯穿投资授权、钻研阐发、投资决策、买卖施行、业绩评估等各个关键。公允买卖的准绳包罗:集中买卖准绳、机制公允准绳、公允和谐准绳、实时评估反馈准绳。

  公允买卖的实现办法和施行程次第要包罗:通过成立规范的投资决策机制、共享钻研资本和投资种类备选库为投资职员供给公允的投资机遇;投资职员应公允看待其办理的分歧投资组合,节制其所办理分歧组合对统一证券的同日同向买卖价差;成立集中买卖轨制,买卖体系具备公允买卖功效,对付餍足公允买卖施行前提的同向指令,体系将主动启用公允买卖功效,依照买卖公允的准绳正当分派各投资指令的施行;按照买卖所场内竞价买卖和非公然竞价买卖的分歧特点别离设定正当的买卖施行法式和分派机制,通过体系与人工节制相连系的体例,力图确保所有投资组合在买卖机遇上获得公允、正当看待;成立事中和过后的同向买卖、非常买卖监控阐发机制,对付发觉的非常问题进行提醒,并要求投资组合司理注释申明。

  公司严酷依照法令律例的要求禁止旗下办理的分歧投资组合之间各类可能导致不公允买卖和洽处输送的反向买卖举动。对付旗下投资组合之间(纯被动指数组合和量化投资组合除外)确因投资计谋或流动性办理等必要而进行的反向买卖,投资职员须供给充实的投资决策根据,并经审核确认方可施行。

  公司通过按期或不按期的公允买卖结果评估演讲机制,并借助有关手艺体系,使投资和买卖职员能实时领会各组合的公允买卖施行情况,连续督促公允买卖轨制的落实施行,并不竭在实践中查验和完美公允买卖轨制。

  公司操纵统计阐发的方式和东西,依照分歧的时间窗口(包罗当日内、3日内、5日内),对!

  我司旗下所有投资组合2017年度的同向买卖价差环境进行了阐发,包罗旗下各大类资产组合之间。

  (即公募、社保、年金、专户四大类营业之间)的同向买卖价差、各组合与其他所有组合之间的同向买卖价差、以及旗下肆意两个组合之间的同向买卖价差。按照对样本个数、均匀溢价率能否为0的T查验光鲜明显水平、均匀溢价率以及溢价率漫衍概率、同向买卖价差对投资组合的业绩影响等要素的分析阐发,未发觉旗下投资组合之间具有不公允买卖征象。

  本演讲期内,本公司旗下所有投资组合参与的买卖所公然竞价买卖中,同日反向买卖成交较少的单边买卖量跨越该证券当日成交量的5%的买卖共有36次,此中33次为旗下指数及量化组合因投资计谋必要和其他组合产生反向买卖, 3次为分歧基金司理办理的组合间因投资计谋分歧而产生的反向买卖,相关基金司理按划定履行了审批法式。

  2017年,A股全体稳步上涨,但布局性分解特性光鲜明显:整年来看,上证综指上涨6.56%,沪深!

  300指数上涨21.78%,而深证综指下跌3.54%,创业板指下跌10.67%。板块方面,食物饮料、家!

  电、钢铁等行业涨幅居前,纺织打扮、传媒等行业跌幅较大。从根基面驱动来看,大部门上涨的股票来自企业红利的规复和估值的修复,同时发展类股票亦有不错的表示,譬如新能源和立异医药范畴,而创业板中大部门股票因红利和估值的双重下修而下跌。

  本基金在2017年延续了一向的投资思绪,重点投资于计谋性、发展性行业中拥有合作力的公?

  司。咱们以为,中国正处于经济布局加快转型和升级的环节期间,手艺前进和财产升级恰是其背后主要的支持。手艺前进贯穿了IT(互联网、人工智能)、新能源、新资料、新的配备和制作工艺等范畴,而这些范畴又渗入到国民经济浩繁方面,继续推进经济布局转型与升级。咱们以为在此布景下中国正呈现一批拥有环球合作力的公司,本基金将努力于寻找并投资这一类公司,获取与公司配合发展的报答。

  截至演讲期末,本基金份额净值为1.1492元,本演讲期份额净值增加率为4.76%,同期业绩比!

  瞻望将来,尽管中国经济增速放缓的大趋向未转变,但经济的韧性曾经加强。经济增加的韧性来自于经济布局调解和升级——经济中消费占比光鲜明显提拔,财产升级取得本色性前进。咱们以为几第9页共36页!

  大驱动市场的内核在2018年无望延续,但因为已往一年有关行业的估值修复根基完成,加之!

  CPI上行可能带来流动性紧缩的危害,市场的颠簸性可能会加大,布局性特性会更为凸显,选股变?

  本基金将继续专一于拥有计谋性、发展性行业中的公司投资。瞻望2018年,人工智能、新能。

  源(新能源车、光伏等)、立异医药、半导体等财产前进的海潮将继续向前,国内有关行业和公司在环球饰演越来越主要的脚色,咱们将踊跃从中寻找符合的公司,并同时考量估值要素,但愿以符合的价钱结构拥有发展潜力的公司以期得到较优的报答。

  最初,衷心感激持有人对本基金的信赖和支撑,咱们将勤奋事情,力争报答大师的信赖。

  本基金办理人依照企业管帐原则、中国证监会有关划定、中国证券投资基金业协会有关指引和基金合同关于估值的商定,对基金所持有的投资种类进行估值。本基金托管人按照法令律例要求履行估值及净值计较的复核义务。

  本基金办理人设有估值委员会,公司首席经营官负责估值委员会主席,自动权柄板块、固定收益板块、投资危害办理部、监察部和核算部指定职员负责委员。估值委员会担任组织制订和当令修订基金估值政策和法式,指点和监视整个估值流程。估值委员会成员拥有多年的证券、基金从业经验,相熟有关法令律例,具备行业钻研、危害办理、法令合规或基金估值运作等方面的专业胜任威力。基金司理可参与估值准绳和方式的会商,但不参与估值准绳和方式的最终决策和一样平常估值的施行。

  本基金办理人已与地方国债注销结算无限义务公司及中证指数无限公司签订办事和谈,由地方国债注销结算无限义务公司按商定供给银行间同行市场的估值数据,由中证指数无限公司按商定供给买卖所买卖的债券种类的估值数据和畅通受限股票的扣头率数据。

  按照有关法令律例及《易方达科讯夹杂型证券投资基金基金合同》,本基金本演讲期内应分派利润159,191,476.98元;本演讲期内未进行利润分派;本演讲期末应分派尚未实施的利润为。

  159,191,476.98元,本基金已于2018年1月19日进行了利润分派,每10份基金份额派发盈利!

  2017年度,基金托管人在易方达科讯夹杂型证券投资基金的托管历程中,严酷恪守了《证券!

  投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同、托管和谈,尽职尽责地履行了托管人应尽的权利,不具有任何损害基金持有人好处的举动。

  5.2托管人对演讲期内本基金投资运作遵规取信、净值计较、利润分派等环境的申明!

  2017年度,易方达基金办理无限公司在易方达科讯夹杂型证券投资基金投资运作、基金资产!

  净值的计较、基金份额申购赎回价钱的计较、基金用度开支等问题上,托管人未发觉损害基金持有人好处的举动。

  2017年度,由易方达基金办理无限公司体例并经托管人复核审查的相关易方达科讯夹杂型证!

  券投资基金的年度演讲中财政目标、净值表示、收益分派环境、财政管帐演讲有关内容、投资组合演讲等内容实在、精确、完备。

  安永华明管帐师事件所(特殊通俗合股)审计了2017年12月31日的资产欠债表、2017年度。

  的利润表、所有者权柄(基金净值)变更表和财政报表附注,并出具了尺度无保存看法的审计演讲。

  注:演讲截止日2017年12月31日,基金份额净值1.1492元,基金份额总额?

  基金办理人担任人:刘晓艳,主管管帐事情担任人:张优造,管帐机构担任人:陈荣。

  本基金由科讯证券投资基金转型而成。根据中国证券监视办理委员会2007年12月6日证监基!

  金字[2007]330号文《关于批准科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》,科讯证券投。

  资基金由封锁式基金转型为开放式基金,调解存续刻日,终止上市买卖,调解投资方针、范畴和计谋,修订基金合同,并改名为“易方达科讯股票型证券投资基金”。自2007年12月18日科讯证券投资基金在上海证券买卖所终止上市之日起,由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为开放式基金,存续刻日不定。本基金的基金办理报酬易方达基金办理无限公司,注册注销报酬易方达基金办理无限公司,基金托管报酬交通银行股份无限公司。

  按照《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售通知布告》的相关划定,易方达基金办理无限公司于2008年1月4日对原基金科讯退市时的基金份额进行了份额拆分,拆分比例为1:2.825206742,并由注册注销机构进行了持有人份额的注销确认。

  2015年7月25日,按照《公然召募证券投资基金运作办理法子》的划定,本基金变动基金!

  种别并由“易方达科讯股票型证券投资基金”改名为“易方达科讯夹杂型证券投资基金”。

  本财政报表系依照财务部公布的《企业管帐原则—根基原则》以及其后公布及修订的具体味计原则、使用指南、注释以及其他有关划定(以下合称“企业管帐原则”)体例,同时,对付在具体味计第16页共36页?

  核算和消息披露方面,基金2017年年度报告摘要也参考了中国证券投资基金业协会修订并公布的《证券投资基金管帐核算营业指引》、中国证监会制订的《中国证券监视办理委员会关于证券投资基金估值营业的指点看法》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金消息披露内容与格局原则》第2号《年度演讲的内容与格局》、《证券投资基金消息披露编报法则》第3号《管帐报表附注的体例及披露》、《证券投资基金消息披露XBRL模板第3号!

  本财政报表合适企业管帐原则的要求,实在、完备地反应了本基金本演讲期末的财政情况以及本演讲时期的运营功效和基金净值变更环境等相关消息。

  7.4.4本演讲期所采用的管帐政策、管帐估量与比来一期年度演讲相分歧的申明?

  除下述事项外,本演讲期所采用的管帐政策、管帐估量与比来一期年度演讲相分歧。按照中国证券投资基金业协会中基协发[2017]6号《关于公布!

  股权分置鼎新历程中因非畅通股股东向畅通股股东领取对价而产生的股权让渡,暂免征收印花税。

  自2016年5月1日起,在天下范畴内片面推开停业税改征增值税试点,金融业纳入试点范畴!

  由缴纳停业税改为缴纳增值税。对质券投资基金(封锁式证券投资基金,开放式证券投资基金)办理人使用基金交易股票、债券的让渡支出免征增值税;国债、处所当局债以及金融同行往来利钱支出免征增值税;存款利钱支出不征收增值税。

  证券投资基金从证券市场中取得的支出,包罗交易股票、债券的差价支出,股权的股息、盈利支出,债券的利钱支出及其他支出,暂不征收企业所得税。

  股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价体例向畅通股股东领取的股份、现金等支出,暂免征收畅通股股东应缴纳的企业所得税。

  基金从上市公司分派取得的股息盈利所得,持股刻日在1个月以内(含1个月)的,其股息盈利!

  所得全额计入应征税所得额;持股刻日在1个月以上至1年(含1年)的,减按50%计入应征税所得!

  额;持股刻日跨越1年的,减按25%计入应征税所得额;自2015年9月8日起,证券投资基金从!

  公然辟行和让渡市场取得的上市公司股票,持股刻日跨越1年的,股息盈利所得暂免征收小我所得。

  股权分置鼎新中非畅通股股东通过对价体例向畅通股股东领取的股份、现金等支出,暂免征收畅通股股东应缴纳的小我所得税。

  广发证券股份无限公司(以下简称“广发证券”) 基金办理人股东、基金发卖机构?

  注:上述佣金按市场佣金率计较,以扣除由中国证券注销结算无限义务公司收取的证管费、经手费和合用时期内由券商负担的证券结算危害基金后的净额列示。债券及权证买卖不计佣金。

  该类佣金和谈的办事范畴还包罗佣金收取方为本基金供给的证券投资钻研功效和市场消息办事等。

  注:基金办理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计较方式如下?

  基金办理费逐日计较,每日累计至每月月底,按月领取;由基金托管人于次月首日起15个工。

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计较方式如下?

  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月底,按月领取;由基金托管人于次月首日起15个工。

  本基金本演讲期及上年度可比时期未与联系关系方进行银行间同行市场债券(含回购)买卖。

  注:基金办理人投本钱基金有关的用度按基金合同及更新的招募仿单的相关划定领取。

  注:除基金办理人之外的其他联系关系方投本钱基金有关的用度按基金合同及更新的招募仿单的相关划定领取。

  注:本基金的上述银行存款由基金托管人交通银行股份无限公司保管,按银行同行利率或商定利率计息。

  注:1)以上“可畅通日”中,部门证券的日期是按照上市公司通知布告估算的畅通日期?

  2)按照《深圳/上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股份实施细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公然辟行股份,采纳集中竞价买卖体例的,在肆意连 续90日内,减持股份的总数不得跨越公司股份总数的1%。持有上市公司非公然辟行股份的股东, 通过集中竞价买卖减持该部门股份的,除恪守前款划定外,自股份排除限售之日起12个月内,减 持数量不得跨越其持有该次非公然辟行股份数量的50%。

  代码 名称 日期 缘由 值单价 日期 单价 (股) 本钱总额 估值总额注!

  截至本演讲期末2017年12月31日止,本基金处置银行间市场债券正回采办卖构成的卖出回。

  截至本演讲期末2017年12月31日止,本基金处置证券买卖所债券正回采办卖构成的卖出回?

  公平价值计量成果所属的条理,由对公平价值计量全体而言拥有主要意思的输入值所属的最低条理决定?

  于2017年12月31日,本基金持有的以公平价值计量且其变更计入当期损益的金融资产中属?

  对付证券买卖所上市的股票,若呈现严重事项停牌、买卖不活泼(包罗涨跌停时的买卖不活泼)、或属于非公然辟行等环境,本基金不会于停牌日至买卖恢新生跃日时期、买卖不活泼时期及限售时期将有关股票的公平价值列入第一条理;并按照估值调解中采用的不成察看输入值对付公平价值的影响水平,确定有关股票公平价值应属第二条理仍是第三条理。

  于2017年12月31日,本基金未持有非连续的以公平价值计量的金融资产(2016年12月31日。

  不以公平价值计量的金融资产和欠债次要包罗应收款子和其他金融欠债,其账面价值与公平价值相差很小。

  按照财务部、国度税务总局公布的财税[2016]140号文《关于明白金融、房地产开辟、教诲辅?

  助办事等增值税政策的通知》的划定,资管产物经营历程中产生的增值税应税举动,以资管产物办理报酬增值税征税人;按照财务部、国度税务总局公布的财税[2017]56号文《关于资管产物增值税相关问题的通知》的划定,自2018年1月1日起,资管产物办理人经营资管产物历程中产生的增值税应税举动,暂合用简略单纯计税方式,依照3%的征收率缴纳增值税。对资管产物在2018年1月1日前经营历程中产生的增值税应税举动,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已征税额从资管产物办理人当前月份的增值税应征税额中抵减。上述税收政策对本基金截至2017年?

  注:买入金额按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  注:卖出金额按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  注:“买入股票本钱”或“卖出股票支出”均按交易成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不思量有关买卖用度。

  8.7期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支撑证券投资明细。

  8.8演讲期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五珍贵金属投资明细。

  8.12.1本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被羁系部分立案查询拜访,或在演讲体例日?

  注:按照《深圳/上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高级办理职员减持股份实施细则》,大股东以外的股东减持所持有的上市公司非公然辟行股份,采纳集中竞价买卖体例的,在肆意持续90日内,减持股份的总数不得跨越公司股份总数的1%。持有上市公司非公然辟行股份的股东,通过集中竞价买卖减持该部门股份的,除恪守前款划定外,自股份排除限售之日起12个月内,减持数量不得跨越其持有该次非公然辟行股份数量的50%。

  本基金办理人于2017年3月10日公布通知布告,自2017年3月10日起聘用关秀霞密斯负责公司。

  首席国际营业官(副总司理级);于2017年4月19日公布通知布告,自2017年4月19日起聘用高松?

  本基金自转型之后持续11年聘存候永华明管帐师事件所(特殊通俗合股)供给审计办事,本。

  本演讲期内本基金办理人和托管人托管营业部分及其有关高级办理职员未遭到任何稽察或惩罚。

  注:a)本演讲期内本基金削减江海证券无限公司一个买卖单位,新增加江证券股份无限公司一!

  b)本基金办理人担任取舍证券运营机构,租用其买卖单位作为本基金的买卖单位。基金买卖?

  2)具备基金运作所需的高效、平安的通信前提,买卖设备餍足基金进行证券买卖的必要?

  3)拥有较强的全方位金融办事威力和程度,包罗但不限于:有较好的钻研威力和行业阐发能!

  力,能实时、片面地向公司供给高品质的关于宏观、行业及市场走向、个股阐发的演讲及丰硕片面的消息办事;能按照公司所办理基金的特定要求,供给特地钻研演讲,拥有开辟量化投资组合模子的威力;能踊跃为公司投资营业的开展,投资消息的交换以及其他方面营业的开展供给优良的办事和支撑。

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